注册商标、专利权、著作权的转让、许可合同，在对合同主体、标的方面审查时，都需要适当采取“尽职调查”措施，以保证合同主体对该权利为有权处分、相关权利没有瑕疵、没有在先权利冲突。这里简要对这三类知识产权的“尽职调查”措施进行简要归纳。实务中对知识产权的“尽职调查”措施会更加广泛和细致，包括影响到知识产权价值的方方面面的调查。本文仅是从合同起草审查角度的简要归纳。

商标专用权

查询渠道

国家知识产权局商标局

网址：http://sbj.cnipa.gov.cn/sbcx/

1.用户通过“商标近似查询”，可以按图形、文字等商标组成要素分别提供近似检索功能，检索在相同或类似商品上是否已有相同或近似的商标。

2.用户通过“商标综合查询”，可以按商标号、申请人名称、商标名称等方式查询某一商标的有关信息，主要包括：申请/注册号、申请日期、申请人名称及地址、是否共有商标、专用权期限、商标状态等。

3.用户通过“商标公告查询”，可以查询商标转让/移转公告、商标注册人/申请人名义及地址变更公告、商标使用许可备案公告、商标质权登记公告、商标使用许可终止公告、商标使用许可变更公告等。

可查验内容

01 签署注册商标许可使用合同

1.查验许可人的商标专用权是否存在瑕疵。

（1）通过“商标综合查询”，核实许可人是否为商标注册人，即许可商标的注册申请是否已核准公告；

（2）对于许可人继受取得的商标，即许可人通过商标转让程序获得商标专用权的，应通过“商标转让/移转公告”查询商标局就转让申请是否已经核准公告；

（3）通过“商标综合查询”核实许可商标是否为共有商标，即商标专用权是否存在共有人。

2.对许可商标进行查询、核实。

（1）通过“商标综合查询”核实许可商标的基本情况，重点确认其是否处于撤销申请、无效宣告等不稳定状态；

（2）通过“商标综合查询”或“商标使用许可备案公告”，查询许可商标是否已进行商标许可备案以及许可类型；

（3）通过“商标综合查询”或商标质权登记公告”，查询许可商标是否已被质押；

（4）通过“商标综合查询”核对商标局网站上披露的许可商标的外观（或《商标注册证》上披露的外观）与被许可人期望使用的商标的外观是否一致；

（5）通过“商标近似查询”检索在相同或类似商品上是否已有相同或近似的商标，以免影响商标的商业价值利用。

02 签署注册商标转让合同

1.核实转让人的主体信息。

（1）根据“商标综合查询”的信息及国家企业信用信息公示系统中披露的转让人的信息，核实商标注册人名义、地址或者其他注册事项是否完全一致。除此之外，应注意如果转让人的企业性质曾发生变化，则拟转让商标应先行转让至新性质企业后，才能由转让人转让至受让人，否则本次转让将无法实现；

（2）通过“商标综合查询”核实许可商标是否为共有商标，即商标专用权是否存在共有人。

2.受让人应符合对商标注册人主体资格的要求。

（1）若受让人为境内自然人，则应符合《自然人办理商标注册申请注意事项》中对申请人的特殊要求，否则将导致商标不能转让，合同目的不能实现；

（2）若受让人是在中国没有经常居所或者营业所的外国人或者外国企业，则应当委托依法设立的商标代理机构办理商标相关的事宜，否则将导致商标局对转让申请不予受理；

（3）若拟转让商标为集体商标、证明商标，则受让人应符合法律法规对集体商标和证明商标的资格要求；

（4）对于人用药品、烟草制品等商标，受让人应具备相关主管机关出具的生产证明。

3.对拟转让的注册商标专用权的审查。

（1）通过“商标综合查询”，核实注册商标是否处于撤销申请、无效宣告等不稳定状态；

（2）通过“商标综合查询”或商标质权登记公告”，查询拟转让商标是否已被质押；

（3）查证拟转让商标注册是否满三年，在三年内是否实际使用；

（4）通过“商标综合查询”核对商标局网站上披露的拟转让商标的外观（或《商标注册证》上披露的外观）与受让人期望使用的商标的外观是否一致；

（5）对于转让人继受取得的商标，即转让人通过商标转让程序获得商标专用权的，应通过“商标转让/移转公告”查询商标局就转让申请是否已经核准公告；

（6）通过“商标综合查询”拟转让商标的商标专用权期限是否临近合同签订日（距离商标专用期限届满一年以内）；

（7）通过“商标综合查询”或“商标使用许可备案公告”，查询拟转让商标是否存在在先许可。

专利权

查询渠道

01 中华人民共和国国家知识产权局

网址：http://www.cnipa.gov.cn/

下面几个查询入口均可从知识产权局网址进入。

1.中国及多国专利审查信息查询，网址：http://cpquery.sipo.gov.cn/。

普通用户是指社会公众，可以通过输入申请号、发明名称、申请人等内容，对已经公布的发明专利申请，或已经公告的发明、实用新型及外观设计专利申请的相关信息进行查询。可以查询到的信息内容：

（1）基本信息：申请号、发明创造名称、申请日、主分类号、案件状态、申请人姓名或名称、申请人国籍、代理机构名称、代理人姓名、发明人/设计人姓名、优先权在先申请号、在先申请日、原受理机构名称、申请国际阶段国际申请号、国际申请日、国际公布号、国际公布日；著录项目变更信息；

（2）审查信息：案件信息（申请文件、中间文件、通知书文件）---对于已经公布但尚未公告的发明专利申请，可以查阅申请文件和通知书文件的图形文档；对于已经公告的专利，还可以查阅中间文件的图形文档；发文信息（发文方式、发文日、收件人姓名、审查部门、挂号号码、发文序列号、类型代码）；退信信息；专利证书发文信息；

（3）公布公告信息：发明公布/授权公告（公告/公布号、卷期号、公告/公布日）；事务公告（事务公告类型、公告卷期号、公告日）。

2.专利检索及分析，网址：http://pss-system.cnipa.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml。

该系统包括专利检索及专利分析，其中专利检索包括常规检索、高级检索、导航检索、药物检索等，通过此系统可查询著录项目、引文、法律状态等。

3.中国专利公布公告，网址：http://epub.sipo.gov.cn/index.action。

4.请求查阅专利申请文档。

（1）请求人办理专利文档的查阅复制，除通过事务服务窗口、邮寄方式提出请求外，还可通过电子方式使用专利事务服务系统（http://cpservice.cnipa.gov.cn）提出请求；

（2）对于已经公布的发明专利申请或已经授权公告的专利，请求人可通过“中国及多国专利审查信息查询”（http://cpquery.cnipa.gov.cn）自行查阅。在中国及多国专利审查信息查询系统中可以查阅的文件，不再出具文件的复制件；

（3）对于专利的“无效宣告决定书”，公众可通过国家知识产权局专利局复审和无效审理部网站查阅，网址：http://reexam.cnipa.gov.cn/。

5.查询专利登记簿副本。

专利登记簿副本是一种表明专利即时法律状态的证明。内容包括：专利权的授予；专利申请权、专利权的转移；专利权的质押、保全及其解除；专利实施许可合同的备案；专利权的无效宣告；专利权的终止；专利权的恢复；专利实施的强制许可；专利权人姓名或者名称、国籍和地址的变更。

02 专利之星检索平台

网址：http://www.patentstar.cn/frmLogin.aspx

基于国内首个自主知识产权检索系统CPRS的检索引擎开发，囊括了全球105个主要国家/地区/组织的超1亿件专利数据，是集专利文献检索、统计分析、机器翻译、专利专题库、定制预警等功能为一体的多功能综合性专利检索服务平台。

03 专利信息服务平台

网址：http://search.cnipr.com/

除一般的字段检索外，还可以对检索结果做一些定量、定性分析，包括：总体态势分析、区域分析、申请人分析等。

04 国家重点产业专利信息服务平台

网址：http://chinaip.sipo.gov.cn/

对汽车、钢铁、电子信息等十大重点产业进行了分类导航。

05 SooPAT

网址：http://www.soopat.com/

SooPAT 立足专利领域，致力于专利信息数据的深度挖掘，致力于专利信息获得的便捷化，努力创造最强大、最专业的专利搜索引擎。目前包括专利搜索和专利分析等功能。

可查验内容

01 专利权主体调查

1.通过“中国及多国专利审查信息查询”，审查转让人或许可人是否是真正的专利权人。

2.通过“中国及多国专利审查信息查询”，审查专利是否存在共有人。

3.如果转让方是中国内地的个人或者单位，受让人是外国人、外国企业或者外国其他组织的，或者受让人是香港、澳门或者台湾地区的个人、法人或者其他组织的，应当出具国务院商务主管部门颁发的《技术出口许可证》或者《自由出口技术合同登记证书》，或者地方商务主管部门颁发的《自由出口技术合同登记证书》。

02 专利权本身调查

1.通过“专利检索及分析”，审查专利的法律状态，充分查询专利是否处于无效宣告程序、行政诉讼程序，以及是否存在专利权属纠纷诉讼或仲裁。

2.审查专利的合法性。如果是实用新型和外观设计专利，可以要求权利人提供国家知识产权局出具的专利权评价报告，以证明其实用新型和外观设计的新颖性，降低专利被无效的风险。

03 专利权在先使用情况调查

通过“中国及多国专利审查信息查询”，审查专利是否存在在先许可、专利是否存在质押等。

04 专利权保护期限调查

通过“中国及多国专利审查信息查询”，审查专利权是否尚在保护期限内，对于保护期限即将届满的专利，应考察其是否具有市场价值。

著作权

查询渠道

中国版权保护中心，网址：http://www.ccopyright.com.cn/

通过“登记公告”可查询软件著作权及作品著作权有关情况，主要包括：

01 软件公告

1.计算机软件著作权登记公告：登记号、软件全称、著作权人、简称、版本号、权利取得方式、软件开发完成日期、首次发表日期、登记日期、权利范围。

2.计算机软件著作权转让合同登记公告：登记号、软件名称、转让人、受让人、转让权利、合同登记人。

3.计算机软件著作权专有许可登记公告：登记号、软件名称、许可方、被许可方、许可权利、合同登记人。

除此之外还可以查询计算机软件著作权质押合同登记公告、计算机软件著作权变更补充登记公告、计算机软件著作权登记撤销公告、计算机软件著作权质押合同注销登记公告等。

02 作品公告

1.作品著作权登记公告：登记号、作品名称、作品类别、著作权人、创作完成日期、首次发表日期、登记日期。

2.著作权合同备案公告：登记号、作品名称、作品类别、转让（许可）方、受让（被许可）方、备案日期。

3.著作权质押合同登记公告：登记号、涉及作品名称、出质人、质权人、登记日期。

除此之外还可以查询与著作权相关权利事项登记公告、著作权质押合同注销撤销登记公告、著作权质押合同变更登记公告、作品著作权和合同变更或补充登记公告、撤销作品著作权和合同登记公告、重印国外期刊合同登记公告等。

可查验内容

签署著作权转让合同或者著作权许可使用合同时：

1.如作品经过著作权登记，则应要求转让人提供作品登记证书等文件，同时通过“作品著作权登记公告”进行查询对比。

2.通过“作品著作权登记公告”查询著作权是否存在共有人。

3.通过“著作权合同备案公告”查询著作权是否存在在先许可或转让。

4.通过“著作权质押合同登记公告”查询著作权是否已经被质押。