本文目录一览：

• 1、私募股权基金备案条件
• 2、私募基金为什么要备案？有什么规定
• 3、私募基金备案流程及材料是什么？
• 4、成立私募基金公司怎么备案？
• 5、基金业协会中，关于私募基金登记备案有哪些常见问题

私募股权基金备案条件

私募基金备案有哪些要求？面对监管的日趋严格，私募基金管理人登记也越来越严，私募机构的运营和人力成本越来越高，一些资金能力有限，融资能力欠缺，投资能力不足的机构纷纷中途放弃申请。那么如何顺利通过私募管理人备案登记呢？其实，协会考察的无非就以下两点：股东出资能力和高管专业能力！

1、私募基金备案——股东出资能力如何证明？

在私募基金备案中股东是否具有出资能力非常重要，并且相关部门制定了严苛的考量标准，那么股东该如何完成出资能力的证明呢？根据中基协规定股东在证明实缴出资的同时需对未实缴部分证明有相当的出资能力，因此股东出资能力证明主要分为两个部分，一部分是对实缴出资的证明，另一部分则是对未实缴部分的出资能力证明。

就实缴出资部分，股东需就出资款的来源进行说明，并提供相应证明材料，确保股东实缴出资合理合法，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、金融理财等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件。如果是赠与款，则需说明赠与人财产来源以及赠与原因等等。

就未实缴出资部分，股东则需要出具与未实缴金额相匹配的出资能力证明，即证明股东目前的变现能力能够满足未实缴出资部分，包括但不限于股东的工资收入证明、银行存款、房产证、车辆行驶证、持股凭证、其他动产或不动产所有权证等等。

2、私募基金备案——高管专业能力如何证明？

首先我们要知道具备什么资质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：

1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资。

2、股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）

3、证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。

另外，高管是否具有私募行业重要岗位的任职经历或者参与项目经历，是否对该行业发展状况、公司运营以及产品发行逻辑非常了解，在过往任职中是否从事过管理岗等等可证实管理经验的证明文件都是高管专业能力的证明，如果具有名校毕业、高学历、过往大型公司任职经历、资格证书、获奖情况等，都是对高管管理能力的加分项。

私募基金为什么要备案？有什么规定

一、 私募基金 登记备案管理办法主要规定： 《办法》规定了私募投资基金管理人登记、基金备案、从业人员管理、信息报送、自律管理等方面的要求。 1、在私募投资基金管理人登记上 ： 《办法》要求私募投资基金管 理人应当向基金业协会履行登记手续并申请成为基金业协会会员。私募投资基金管理人在进行电子填报的同时，需提交书面登记备案承诺函。除存在暂缓登记的情形 外，登记申请材料完备的，基金业协会自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募投资基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手 续。 2、在私募基金备案上： 《办法》要求私募投资基金管理人在私募基金募集完毕之日后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行基金备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基本信息。基金业协会对备案的私募基金信息予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。 3、在私募基金从业人员管理上： 私募投资基金管理人应当按照规 定向基金业协会报送高管人员及其他从业人员基本信息。从事私募基金业务的专业人员，除了可以通过基金业协会组织的基金从业资格考试取得从业资格外，如其最 近三年从事投资管理相关业务，也可以认定为具有私募基金从业资格。对于高级管理人员，《办法》要求诚实守信，最近三年没有重大失信记录，未被中国证监会采 取市场禁入措施。结合从业资格认定制度，《办法》规定了从业人员执业培训要求。 4、在信息报送方上： 《办法》要求私募投资基金管理人定期和不定 期报送私募基金运作情况。根据不同类别私募基金的特点，提出了差别化的定期信息报送要求：对于私募证券投资基金，要求每月报送;对于私募 股权投资 基金，要 求每季度报送。考虑到持续跟踪国家财税政策扶持效果的需要，要求相关创业投资基金管理人报送基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。为了加强行 业统计分析，规定了私募投资基金管理人每年度报送的信息内容。私募投资基金管理人和私募基金发生《办法》所规定的重大事项时，应当及时报告基金业协会。 5、在私募基金行业自律管理上： 《办法》建立了私募基金行业自律机制，明确了基金业协会可以对私募投资基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，建立诚信档案，接受投诉，开展行业纠纷调解，维护私募基金投资者合法权益。 二、私募基金备案有何特点 1、实行事后登记备案，开展行业自律管理。 私募基金自律 管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审 查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。 社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违 反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚 信信息，建立私募基金行业诚信体系。 2、全口径登记备案，实行电子化报送。 《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。 3、鼓励私募基金进行托管。 《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。 由此我们可以看出私募基金备案目的在于打造一个良好的投资环境，私募基金作为一个新兴产业，它的发展还不够成熟，还不够完善，需要有一个强有力的制度去规范。从它的主体可以看出，他主要针对的是从业人员，而投资者则享有更多的权利，从而更好的保护了投资人的权益。

私募基金备案流程及材料是什么？

一、 私募基金 备案流程是什么 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金 公司章程 或者 合伙协议 ，以下统称基金合同)等基本信息。 二、私募基金备案的材料有哪些 私募基金备案所需材料： 1、公司 营业执照 副本 2、税务登记证副本 3、组织机构代码证副本 4、法人 身份证 电子版、股东身份信息 5、所有高管人员一寸照片 6、验资报告 7、资产负债表、利润表 8、私募基金备案高管的要求： 三、私募基金的投资人条件有哪些 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人： 1、净资产不低于1000万元的单位; 2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第13条有关规定，下列投资者视为合格投资者： 1、社会保障基金、 企业年金 等养老基金，慈善基金等社会公益基金; 2、依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划; 3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员; 4、中国证监会规定的其他投资者。 以 合伙企业 、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。 私募基金备案流程及材料 上文已经做了介绍，如果对备案流程不清楚的，可以直接去工商局咨询工作人员，并且还要提醒大家，由于每个地方的政策不同，因此私募基金备案的流程可能也会有所区别

成立私募基金公司怎么备案？

一、 私募基金 公司如何备案 1、召开股东会，形成股东会决议，制定 公司章程 (工商局可代办) 2、到工商局核准企业名称 3、到银行开临时账户 4、股东将出资交入临时账户 5、到会计师事务所验资(携带股东会决议、公司章程、场地产权证明、股东身分证明、进帐单)出具验资报告。 6、到工商局申请注册登记(携带上述全部资料)，填写申请登记的所有表格，递交资料，待批，领取 营业执照 。 7、凭营业执照到公安局刻制公章、财务章 8、到银行开立正式帐户(基本户) 9、到技术监督局办理组织机构代码证 10、分别到国、地税局办理纳税登记证 二、私募基金公司备案需要哪些材料 1、《公司登记(备案)申请书》。 2、《指定代表或者共同委托 代理 人 授权委托书 》及指定代表或委托代理人的 身份证 件复印件。 3、法律、行政 法规 和国务院决定规定备案事项必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件。 4、备案事项证明文件。 (1)章程备案。提交修改后的公司章程或者公司章程修正案( 公司法 定代表人签署);关于修改公司章程的决议、决定(其中 股东变更 登记无须提交该文件，公司章程另有规定的，从其规定。 有限责任公司 提交由代表三分之二以上表决权的股东签署的股东会决议; 股份有限公司 提交由会议主持人及出席会议的董事签署的股东大会会议记录; 一人有限责任公司 提交股东签署的书面决定; 国有独资公司 提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的批准文件)。法律、行政法规和国务院决定规定修改公司章程必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证书复印件。 (2)董事、监事、经理备案。提交有关董事、经理、监事发生变动的文件。有限责任公司提交股东会决议(由符合章程规定表决通过比例的股东签署)、董事会决议(由公司董事签字)或其他批准文件。股份有限公司提交股东大会会议记录(由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认)、董事会决议(由公司董事签字)。一人有限责任公司提交股东签署的书面决定、董事会决议(由公司董事签字)。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构的书面决定(加盖公章)、董事会决议(由公司董事签字)。提交新任董事、监事、经理身份证件复印件。 (3)增设/注销 分公司 备案。增设分公司备案提交分公司营业执照复印件，注销分公司备案提交分公司 注销登记 通知书。 (4) 公司清算 组备案。有限责任公司提交股东会关于成立 清算 组的决议(由代表三分之二以上表决权的股东签署)。股份有限公司提交关于成立清算组的股东大会记录(由股东大会会议主持人及出席会议的董事签字确认)。一人有限责任公司提交股东签署的关于成立清算组的书面文件。国有独资公司提交国务院、地方人民政府或者其授权的本级人民政府国有资产监督管理机构关于成立清算组的书面文件(加盖公章)。人民法院组织清算的无须提交股东会决议，提交人民法院成立清算组的决定。人民法院裁定解散的，还应提交法院的裁定文件。依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的还应提交行政机关的相关决定。 5、公司营业执照复印件。 由上可知， 私募基金公司怎么备案 的流程和普通公司备案的流程是大同小异的，主要就是召开股东会制定好公司章程之后，再带上章程以及备案申请书等公司的相关材料去工商局登记备案即可，公司去工商局备案是非常重要的，大家切记不可忽视，否则后期会给自己造成很多的麻烦。

基金业协会中，关于私募基金登记备案有哪些常见问题

要求：一般投资公司即可，注册资本1000万，无需实缴资本。

注意事项：确定股东和合伙人名称，股份比例，职责，分配方案。短期里尽量维持团队稳定不要修改，还有就是选好注册地，这关系到以后税收和其他政策支持方面。还有一点就是设计好公司的结构，或者引进有限合伙企业作为投资顾问的结构，用来合理避税。从开始注册到拿到三证大概需要20天左右。

2、牌照申请-《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，《私募投资基金监督管理暂行办法》，《基金从业资格考试管理办法（试行）》，《基金从业人员执业行为自律准则》

要求：至少需要四名具有基金从业或者证券从业的高级管理人员，或者近三年有金融相关的从业经验，其他股东和企业相关资料，还有公司的各种制度文件，从材料准备齐全递交到拿到牌照大概20天左右。

3、公司后续

注意事项：开立银行基本户，核定税种，办理银行三方协议，办理法人一证通U盾，后续的每月记账和报税，商标申请，网站和微信建设，办公室租赁，人员招聘等

4、私募产品设计，发行和成立-《基金参与融资融券及转融通证券出借业务指引》，《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则（2015年3月版）》，《私募投资基金监督管理暂行办法》

要求：取得私募基金管理人牌照

注意事项：确定设计成借通道的还是契约型直发产品，PB商，托管商，托管银行，结构化还是管理型产品，募集渠道，然后进行各种发行的文件准备工作，产品发行，产品成立。

5、私募基金产品备案-《基金业务外包服务指引（试行）》

注意事项：产品成立20日之内，在基金业协会网站上进行私募基金产品备案工作。备案好之后会拿到备案通知单，然后去中登公司开立证券账户，再去券商开立资金账户，产品就可以操作了。