私募证券基金备案（私募证券基金备案时间）
本文目录一览：
私募基金备案流程与要求
一、正面回答
私募基金公司备案流程与要求：
1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。
2、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。
二、分析详情
私募基金备案所需材料：营业执照副本、税务副本、组代副本、法人电子版 、股东信息、所有高管人员一寸照片、验资报告、资质负责表、利润表、有项目的出示项目计划书、提供高管人员18岁以后的个人简历。
三、相关法律
根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。
四、私募基金备案注意事项
私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。
私募基金备案高管人员以及基金经理有何资质要求
根据《证券投资基金法》第九条的规定，从事私募证券投资基金业务的从业人员应当具有基金从业资格。基金从业资格的取得方式已在《私募基金登记备案相关问题解答（六）》中进行了解答。
对于私募基金管理人首次申请私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或者私募股权基金管理人和创业投资基金管理。
同时从事私募证券投资基金业务类型等申请从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。
已登记机构应当按照规定自查从事私募证券投资基金业务的从业人员是否具备基金从业资格，下一步中国基金业协会将按照《基金法》的规定，对基金从业人员进行资质管理和业务培训，要求不符合要求的机构整改。
扩展资料：
《中华人民共和国证券投资基金法》
第一条为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和资本市场的健康发展，制定本法。
第二条在中华人民共和国境内，公开或者非公开募集资金设立证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，进行证券投资活动，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。
第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定，履行受托职责。
通过公开募集方式设立的基金（以下简称公开募集基金）的基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险，通过非公开募集方式设立的基金（以下简称非公开募集基金）的收益分配和风险承担由基金合同约定。
第四条从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。
参考资料来源：百度百科-中华人民共和国证券投资基金法
私募股权基金备案流程
私募股权基金备案流程：
1.私募基金管理人应完成登记，需在中基协申请私募基金管理人备案。
2.根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。
3.备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。
需提交文件：
1.营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）
2.基金招募说明书
3.基金风险揭示书
4.投资者承诺函
5.募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）
6.基金合同/合伙协议/公司章程
7.委托管理协议（若有）
8.基金托管协议（若有）
9.投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）
10.对销售业务的管理制度
11.对份额登记业务的管理制度
12.销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13.销售监管机构监督协议
14.份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）
15.资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）
16.份额登记监管机构监督协议（若有）
17.委托外包协议（若有）
【拓展资料】
私募是相对于公募而言的，是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金应向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
法律依据：《私募证券投资基金业务管理暂行办法（征求意见稿）》第十条私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的基金份额持有人累计不得超过二百人。
本文由发布，不代表珠海合泰财务立场，转载联系作者并注明出处：http://www.iip208.com/gongsizhuce/26242.html
