本文目录一览：

• 1、私募股权基金备案条件
• 2、股权私募基金备案流程
• 3、私募基金备案流程与要求

私募股权基金备案条件

私募基金备案有哪些要求？面对监管的日趋严格，私募基金管理人登记也越来越严，私募机构的运营和人力成本越来越高，一些资金能力有限，融资能力欠缺，投资能力不足的机构纷纷中途放弃申请。那么如何顺利通过私募管理人备案登记呢？其实，协会考察的无非就以下两点：股东出资能力和高管专业能力！

1、私募基金备案——股东出资能力如何证明？

在私募基金备案中股东是否具有出资能力非常重要，并且相关部门制定了严苛的考量标准，那么股东该如何完成出资能力的证明呢？根据中基协规定股东在证明实缴出资的同时需对未实缴部分证明有相当的出资能力，因此股东出资能力证明主要分为两个部分，一部分是对实缴出资的证明，另一部分则是对未实缴部分的出资能力证明。

就实缴出资部分，股东需就出资款的来源进行说明，并提供相应证明材料，确保股东实缴出资合理合法，避免出现过桥资金垫资，抽逃出资等情况。比如是工资收入、买房收入、转让股权获得股权转让价款、金融理财等，提供相关流水、合同、转款凭证等证明文件。如果是赠与款，则需说明赠与人财产来源以及赠与原因等等。

就未实缴出资部分，股东则需要出具与未实缴金额相匹配的出资能力证明，即证明股东目前的变现能力能够满足未实缴出资部分，包括但不限于股东的工资收入证明、银行存款、房产证、车辆行驶证、持股凭证、其他动产或不动产所有权证等等。

2、私募基金备案——高管专业能力如何证明？

首先我们要知道具备什么资质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：

1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资。

2、股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）

3、证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。

另外，高管是否具有私募行业重要岗位的任职经历或者参与项目经历，是否对该行业发展状况、公司运营以及产品发行逻辑非常了解，在过往任职中是否从事过管理岗等等可证实管理经验的证明文件都是高管专业能力的证明，如果具有名校毕业、高学历、过往大型公司任职经历、资格证书、获奖情况等，都是对高管管理能力的加分项。

股权私募基金备案流程

私募股权投资基金备案流程：

一、登记方式

通过电子系统网上提交信息，网上审核。

二、登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

三、登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

四、公示内容

私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

五、注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

六、私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

七、私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

八、信息报送

每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

私募基金备案流程与要求

一、正面回答

私募基金公司备案流程与要求：

1、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

3、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。

二、分析详情

私募基金备案所需材料：营业执照副本、税务副本、组代副本、法人电子版 、股东信息、所有高管人员一寸照片、验资报告、资质负责表、利润表、有项目的出示项目计划书、提供高管人员18岁以后的个人简历。

三、相关法律

根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。

四、私募基金备案注意事项

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。