安全风险管控的一般管理流程

管理流程可以让一个工作更加简单，更加容易理解和掌握，也能是一项工作更具有可执行性，极大的提高管理效率。掌握管理流程是安全风险分级管控必不可少的一项内容。

通过查阅相关资料，主要按照《ISO45001:2018 职业健康安全管理体系》、《风险管理 原则与实施指南》和山东省的《安全生产风险分级管控体系通则》等相关标准规范，按照PDCA管理原则，对安全风险分级管控安全管理进行归纳，忽略前期成立组织和培训等内容，风险分级管控的主要流程有：

一、风险识别（风险辨识）

1.确定风险点，风险点的确定应属于风险识别的前提，特别针对生产企业，首先识别出有哪些安全风险点。一般按照两种方法或原则划分。一是设施、部位、场所、区域，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。二是操作及作业活动。应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。大部分影视两者相结合，既要按照设施，还有辨识作业活动。

以施工单位为例，开始风险辨识首先应明确风险点，两个原则都要进行辨识。对风险点排查后应形成台账，包括风险点名称、所在位置、可能导致的事故类型等基本信息。安全风险点的确定也为隐患排查提供了基础，可以按照安全风险点排查台账建立隐患排查清单。

2.风险辨识，按照第一步排查出的风险点，对其存在的安全风险进行辨识，应覆盖全部风险点中的设备设施、作业活动，并考虑不同状态，不同环境带来的影响。在执行风险辨识过程中最重要的是任何潜在的风险都必须纳入考虑， 除了辨识出危害类型外， 也必须将危害的原因清楚描述， 如此方能找出真正危害所在。风险未明确辨识前， 风险评估及风险控制就无法有效的执行， 唯有找出真正的危害因素， 才能彻底控制风险。

目前安全风险辨识有很多种方法，通常设备设施安全风险辨识一般采用安全检查表法，作业活动的安全风险辨识一般采用作业危害分析法（JHA法），对应负责的工艺采用危险与可操作分析法（HAZOP）或类比法、事故树法，具体方法在单独介绍。

二、风险评价

1.风险评价

（1）风险评价也就是风险分级，确定风险等级，便于风险管控。风险分级的方法有很多种，整体上是从定性和定量两个方面展开，常用的有风险矩阵分析法（LS）；作业条件危险性分析法（LEC）；风险程度分析法 ( MES )；危险指数方法 (RR) ；职业病危害分级法等。具体方法单独介绍。

一般步骤：（1） 对初始风险进行估计，分别确定每个风险因素或风险事件对目标风险发生的概率和损失；当风险概率难以取得时，可采用风险频率代替；（2） 估计风险发生概率和损失的估值，并计算风险值，进而评价单个风险事件和整个工程建设项目的初始风险等级；（3） 通过跟踪和监测的新数据，对工程风险进行重新分析，并对风险进行再评价。（4）确定风险等级。

特别注意，风险评估由评估小组进行，针对有异议的风险等级，召开讨论会进行讨论，确定风险等级。风险评估结果应得到确认，确认方式可以采用专家评审方式。

2.重大风险判定

以下情形为重大风险：

——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；

——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、 现在发生事故的条件依然存在的；

——涉及重大危险源的；

——具有中毒、 爆炸、火灾等危险的场所， 作业人员在 10人以上的；

——经风险评价确定为最高级别风险的。

风险点级别确定，按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

有的公司或地方专设一个风险传递环节，将风险传递到一线作业人员身上，辨识风险的目的是制定控制措施，消除风险。传递环节再次忽略。

三、风险管控措施（风险应对）

选择一种或多种控制措施应对辨识的安全风险，包括改变事件发生的可能性或后果的措施，制定管控措施要考虑各种信息，包括法律法规和相关规范的规定。

1.管控措施制定

制定并落实管控措施是风险控制的根本，根据风险分级不同，分别制定控制措施，报上级单位备案；根据风险等级明确控制责任人；按照职责不同，分风险等级进行施工前施工中进行控制。

风险控制措施类别包括：

——工程技术措施；

——管理措施；

——培训教育措施；

——个体防护措施；

——应急处置措施。

在选择风险控制措施时应考虑：

——可行性；

——安全性；

——可靠性；

——重点突出人的因素。

2.管控措施实施

制定管控措施和明确具体负责人后，要建立编制风险分级管控清单，并按规定及时更新。

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、 可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。 上一级负责管控的风险， 下一级必须同时负责管控， 并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则， 结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

四、持续改进

按照PDCA管理原则，应随时对风险管控过程存在问题或发现新的不足进行反馈，对风险的变化情况进行追踪和观察，及时对风险事件的状态做出判断。当发现风险受控受到影响时，根据可能造成的影响程度、发展态势，实施风险预警，及时掌握风险动态，以便持续改进整改风险管控过程。

1.评审。企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。 企业应当根据非常规作业活动、 新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

2.评审。企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响， 及时针对变化范围开展风险分析， 及时更新风险 信息：

——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

——组织机构发生重大调整；

——补充新辨识出的危险源评价；

——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。

3.改进。通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：

——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进， 或者通过增加新的管控措施提高安全 可靠性；

——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善；

——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。